易会满人民日报撰文:努力建设规范透明开放有活力有韧性的资本市

【时间: 2019-11-08 13:20:30】【字号:

党的十八大以来,习近平总书记对资本市场作出了一系列重要指示,深刻回答了新时期需要什么样的资本市场、如何建设好资本市场的重大问题,为新时期资本市场的改革和发展指明了方向。总书记对资本市场的科学判断体现了对资本市场发展规律的深刻思考,闪耀着马克思主义的真理之光,是我们做好这一工作的根本依据。

全面把握新时期资本市场的发展方向

新时代赋予资本市场新的地位和使命。2018年中央经济工作会议指出,资本市场在金融运行中起着主导作用。有必要深化改革,创建一个标准化、透明、开放、充满活力和弹性的资本市场。资本市场是国民经济的“晴雨表”。中国联通是一个具有政治、经济、文化和社会特征的综合体。资本市场的稳定健康发展对金融风险的防范和控制以及经济的高质量发展具有重要意义。我们必须增强使命感和责任感,坚持稳中求进的大基调,加快资本市场改革,大力发展直接融资,促进多层次资本市场健康发展。

在过去的30年里,随着改革开放的历史进程,中国资本市场从无到有,从小到大,突飞猛进。目前,股票市场、债券市场和商品期货市场规模居世界之首,但整体发展还不成熟,一些深层次的结构体系和机制问题尚未得到有效解决。我们必须坚持问题导向,保持专注和坚定信心,按照法治市场化的总体要求,充分借鉴国际最佳做法,尊重市场,尊重法治,尊重职业,尊重风险,关注各方共同努力,努力探索一条既遵循成熟市场惯例,又符合中国发展阶段特点的资本市场发展道路。

坚定不移地推进科学创新委员会和试点登记制度建设。

去年11月,习近平主席宣布将成立一个科学委员会,并在上海证券交易所试行注册制度。在党中央、国务院的正确领导下,中国证监会会同上海市、有关部委和市场各方,精心组织,扎实工作。经过250多天的努力,首批25家企业已于7月22日上市交易。目前,总体形势相对稳定,改革预期初步实现。建立科技创新委员会和试点登记制度,不仅是疏通科技、资本和实体经济流通,加快科技成果转化为现实生产力的机制创新,也是资本市场金融供给方面实施结构改革的重要举措。开放贸易只是一个新的起点,科学创新板的建设和发展还有很长的路要走。我们必须深入学习和理解习近平总书记重要指示精神,坚持科学创新方向,实施以信息披露为核心的注册制度,努力提高科技创新板上市公司质量,发挥科技创新板改革试验场的良好作用,形成可复制、可复制的经验,推动资本市场全面深化改革。抓住这一创新的有利时机,加大资本市场的司法供给,推动相关当事人加快修改法律法规的进程,修改《证券法》和《刑法》,建立集体诉讼制度,发布相关司法解释,完善民事损害赔偿责任制度,大幅增加违法违规成本。

加快资本市场改革开放

在中央政治局第十三次集体研究中,习近平总书记首次明确提出深化金融供给方面的结构改革。为此,中国证监会组织专门力量,对市场反应相对集中的关键方向问题进行研究和论证,加强资本市场顶层设计,成熟后陆续推出项目。行动计划的实施提高了上市公司的质量,从良好的入口、畅通的多渠道出口、加强持续监管等方面准确发力,努力使上市公司的质量经过几年的努力有了很大提高。按照市场导向原则,立足国情,统筹规划,审慎推进,以提高市场有效性和安全性为中心,稳步推进交易体制改革。打开基金、保险、企业年金等各类机构投资者进入市场的瓶颈,积极引导中长期基金进入市场,大力发展股票基金。强化中介机构的责任和能力,努力建设国际一流的投资银行和理财机构。对于会计师事务所等未能履行“守门人”职责的中介机构,他们充当“看守人”甚至“帮凶”,坚持准确、无情、到位,有效增强监管和威慑。

开放也是改革。我们将进一步落实习近平总书记的指示,加快资本市场高水平对外开放,广泛开展国际交流与合作,不断提高中国资本市场的国际化水平和服务能力。坚持公开原则,明确愿景和控制,切实增强公开条件下的风险防控和监管能力。

坚定不移地坚持为实体经济高质量发展服务的根本目标

习近平总书记指出,金融是实体经济的血液。为实体经济服务是金融的天职,是金融的目的,也是防范金融风险的根本措施。我们要时刻牢记秘书长的重要指示,不断深化对金融本质、规律和起源的认识,大力发展直接融资,特别是股权融资,着力提高资本市场为实体经济服务的质量和效率,重点做好以下工作。股权融资方面,保持新股发行正常化,进一步优化再融资、并购、减持、分拆上市体系,充分激发市场活力。在债券融资领域,积极推进交易所市场债券和资产支持证券品种创新,推进企业信用债券发行准入和信息披露标准统一,促进债券市场互联互通。在私募股权投资方面,完善差异化监管体系和政策支持体系,大力发展风险投资基金和并购投资基金,促进创新资本形成。在期货和衍生品市场,将增加期货和期权产品和系统的供应,为实体经济提供更多的风险管理和对冲工具。积极支持民营企业利用资本市场发展壮大。

牢牢把握无系统性金融风险的底线

习近平总书记高度重视金融风险的防范和控制,就如何防范和化解重大金融风险发布了许多重要指示和指示。我们必须坚持底线思维,增强忧患意识,把积极防范和化解系统性金融风险放在更加重要的位置,完善资本市场风险预警、预警、早发现、早处置的防控机制,打好第一手牌,打好主动仗。坚持稳大局、统筹协调、分类实施、准确拆弹的工作原则,在国务院财政委员会的统一协调和指挥下,牢牢控制股票质押、债券违约、私募股权基金、异地配置等关键领域的风险,有效化解股票。我们将积极应对复杂的国际国内环境变化,通过深化改革积极引导市场预期,努力保持资本市场平稳运行。

我们将继续加强监督执法,保护投资者的合法权益。

习近平总书记强调,财务管理部门要努力培养尊重尽职、敢于监督、善于监督、严格负责的监督精神,形成不及时发现风险就是失职、不及时提示和处理风险就是失职的严重监督氛围。监管是中国证监会的主要职责。我们必须牢记监管是监管的最后一个名字,进一步把握监管的地位,按照市场规律办事,相信和依靠市场,努力提高市场的透明度和效率,确保政策的连续性和稳定性,让市场有明确的预期。坚持依法对城市进行监督管理。加强检查和执法力度,打击欺诈发行、内幕交易、操纵市场、虚假信托等违法行为。我们将严格执行市场纪律,净化市场生态。进一步精简行政和下放权力,加快职能转变,加强科技监督,完善统一、高效、协调的监督体系。

保护投资者特别是中小投资者的合法权益,必须坚持法律保护、监管保护、自律保护、市场保护和自我保护的大保险理念,进一步完善投资者保护法律制度,加强投资者教育和服务,积极倡导理性健康的投资文化。

我们深刻认识到,履行监管职责,搞好资本市场建设,是中国证监会广大党员干部的最大政治责任。我们将坚持以习近平中国特色社会主义新时代为指导,自觉坚持和加强党的领导,以“不忘进取,牢记使命”教育为契机,全面提高中国证监会系统党的建设质量,增强专业素质、专业能力、专业作风和专业精神,为新时期资本市场发展提供强有力的政治和组织保障。

(作者是中国证监会主席,资料来源:人民日报)

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